Conformité

Conformité

1. Le dispositif de contrôle « Le Comptoir » est structuré en 3 niveaux :

Le dispositif de contrôle « Le Comptoir » est structuré en 3 niveaux :

Les contrôles permanents de 1er niveau sont réalisés par les équipes opérationnelles et sont intégrés à tous les stades du processus de gestion.

Les contrôles permanents de 2ème niveau sont réalisés par deux équipes « Le Comptoir », indépendantes des équipes opérationnelles.

  • Le département Contrôle des Risques, composé de 5 personnes, est rattaché à la Direction Générale « Le Comptoir » et au Directeur des risques d’Amundi. Il a pour mission d’assurer le suivi des risques liés à la gestion des fonds (validation et respect du cadre méthodologique ; production, suivi et validation des indicateurs ; respect des contraintes ; suivi de la politique de risques définie par « Le Comptoir ») ainsi que la mesure et le contrôle des risques pour compte propre.
  • Le département Conformité & Contrôle Interne se concentre sur la maîtrise des risques de non-respect des règles de conformité et de déontologie, le contrôle de la primauté de l’intérêt du client et le contrôle de l’information comptable et financière. Il exerce trois missions principales : l’identification et la prévention des risques, la conduite du plan de contrôle interne, le pilotage du dispositif de réaction face aux anomalies et aux incidents. Le responsable du département est RCCI vis-à-vis de l’AMF.

Les contrôles périodiques de 3ème niveau sont assurés par deux entités :

  • L’Audit d'Amundi a la responsabilité d’évaluer la qualité du dispositif de contrôle de second niveau des différentes entités d'Amundi. Il s’assure de la maîtrise par les différentes entités, des activités auditées, du respect des règles externes et internes, de la fiabilité et de l’exhaustivité des informations et des systèmes de mesure des risques.
  • L’Inspection de Crédit Agricole S.A. rapporte directement à la Direction Générale du Groupe Crédit Agricole. Elle est garante vis-à-vis d’elle de l’efficacité du fonctionnement de l’entreprise, de la bonne maîtrise de ses risques, de la régularité de ses opérations et de leur conformité.
     

2. Agrément et réglementation

« Le Comptoir » est agrée par L’AMF sous le n° GP 01-056

DIRECTIVE MIF

La Directive Européenne sur les Marchés d'Instruments Financiers (Directive MIF), entrée en vigueur le 1er novembre 2007.

Vous trouverez ci-contre les principales informations concernant cette réglementation.


3. Certification et rapports

CERTIFICATION GIPS

« Le Comptoir » se prévaut de la conformité aux normes de présentation des performances GIPS depuis le 31 décembre 2002 (la période de certification couvre un historique de 18 ans, à partir du 1er janvier 1990). Ces vérifications ont été effectuées par un cabinet indépendant sur l'intégralité de la firme et des composites.
 

4. Déontologie et transparence

AFG

Membre actif de l'Association Française de la Gestion Financière (AFG) par sa participation aux différents groupes de travail, « Le Comptoir » s’emploie à respecter les différentes dispositions et recommandations du code de déontologie de l’association.

DÉONTOLOGIE DU PERSONNEL

L'ensemble des dispositions déontologiques sont transmises à tous les collaborateurs. Elles régissent leurs obligations en termes de connaissances réglementaires, de déclaration de leurs comptes titres et opérations personnelles, de détention de mandats sociaux et de perception de cadeaux et avantages éventuels

POLITIQUE DE VOTE

En matière de gouvernance d'entreprises, « Le Comptoir » s’est doté d’une « Politique de Vote » Vous pouvez consulter le dernier rapport « Rapport sur l'exercice des droits de vote 2012 ».
 

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